员工违规荐股，营业部连收3张罚单，负责人及合规人员同样遭罚，近期多见“一案多罚”-夕寐宵兴网

员工违规荐股，营业部连收3张罚单，负责人及合规人员同样遭罚，近期多见“一案多罚”

时间：2025-07-07 23:52:05 来源：夕寐宵兴网

财联社7月8日讯（记者黄靖斯）“一案多罚”监管威力持续显现，一案多罚连收3张罚单，员工营业该公司一营业部及相关责任人被出具监管措施。违规

7月8日，荐股近期江苏证监局向长江证券盐城世纪大道营业部下发3张监管罚单，部连对该营业部采取责令改正措施，收张同时也对营业部负责人朱某凤及合规人员何某采取出具警示函的罚单负责监管措施。

从被罚原因来看，人及人该营业部遭罚主要原因涉及员工违规荐股，合规如无证荐股，同样未和客户签订证券投资顾问服务协议即发送个股分析、遭罚预测或建议等。一案多罚江苏局认为，员工营业上述情况暴露了该营业部内部控制不完善的违规问题，并要求营业部按要求整改。荐股近期

此外，营业部负责人及合规人员也难辞其咎，营业部负责人朱某凤对员工违规荐股起到了一定的组织作用，合规人员何某被罚原因是未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中，两人同样被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证券公司分支机构向来是监管关注的重要对象，据不完全统计，年内已有24家券商分支机构先后遭罚。在“零容忍”的监管基调下，对分支机构“一案多罚”也并不鲜见，在7月短短6个交易日中，就有长江证券和华龙证券收到了6张罚单，涉及2家分支机构和多位负责人。

连收3张罚单

因内部控制不完善，又有券商营业部被要求责令改正，江苏局今日对长江证券盐城世纪大道营业部开出的罚单中详细披露了相关违规情况。

罚单显示，近期，江苏局在日常监管过程中发现该营业部存在员工违规荐股的情况。

一是在未和客户签订证券投资顾问服务协议；