中证协对西部证券960元违规报价开罚单 旗下睿赫1号资管计划被纳入配售对象限制名单

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中证协官网11日消息，旗下中证协决定将睿赫1号集合资产管理计划列入首次公开发行股票配售对象限制名单，睿赫列入限制名单时间自2022年5月12日至6月11日。号资划被5月9日，纳入因操作失误，配售西部证券在新股思特威询价报出960元，对象中证协认为，名单上述机构在思特威发行项目网下询价过程中，中证证券存在违规行为。协对西部限制

公告全文：

首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第3号）

为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，我会决定对在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条“（二）重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定的股票配售对象列入限制名单（详见附件）。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

中国证券业协会 

2022年5月11日