证监会北京监管局：对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施

北京监管局发布公告，证监责令经查，北货北广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实：一是京监京营监管对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的管局改正录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的对广规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的发期申报和变更进行有效管理，违反了有关规定。业部按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的采取措施规定，北京监管局决定对该营业部采取责令改正的证监责令监管措施。

广发期货有限公司北京营业部：

经查，北货北你营业部存在以下违规事实：一是京监京营监管对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的管局改正录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的对广规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的发期申报和变更进行有效管理，违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的业部规定。

按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施。你营业部应当认真学习法律法规，严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定，采取切实有效的整改措施，不断提高合规管理水平。你营业部应当自收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年8月1日